根據中國證券業協會、北京證監局、深圳證券交易所、國信證券股份有限公司、伟德客户端共同簽署的《證券期貨投資者教育進校園工作合作備忘錄》五方協議，中國證券業協會邀請我校參訪北京基金小鎮。2023年11月8日下午，伟德客户端資本金融系胡繼晔教授、李泳教授、程碧波副教授、李伯堯講師，MBA中心丁會珍老師、王慧文老師帶領伟德客户端金融專碩、學碩、MBA研究生共約70人，走進北京基金小鎮參觀學習。在北京基金小鎮投資者教育基地、中國證券業協會、國信證券的共同組織下，同學們完成了一場意義非凡的教育之旅。
圖1 講解現場
在北京基金小鎮國際會議中心，北京證監局投資者保護處副處長郭文龍，中國證券業協會投資者服務部高級主辦馬雪程，國信證券北京分公司金色陽光投資顧問部總經理郭栩菲，投資顧問金文迪、張帆、仝文暢，北京基金小鎮投教基地負責人張艦、交流中心主任龔張微、研究院負責人楊晨茁、交流中心主管尹朝等各界領導已經在等候大家的光臨。同學們詳細了解了北京基金小鎮的基本情況，理解了“創新、協調、綠色、開放、共享”的新發展理念，學習了構建多層次、全維度的基金業風險防控體系的重要性。基金小鎮工作人員為同學們開展了投資者教育，通過細緻的講解、有趣的模拟體驗、詳實的文字資料和大量的展品豐富了同學們對基金業發展史、私募基金、合規募集流程的認識。
圖2 模拟體驗活動
在會議室内，兩位專家進行了主題分享。北京基金小鎮人民調解委員會主任張景偉以“私募基金糾紛調解機制”為題，詳細介紹了多元糾紛解決機制、北京基金小鎮基金行業糾紛人民調解委員會的受理範圍、優勢和調解員的工作流程。
圖3 張景偉主任分享
圖4 分享會現場
國信證券北京分公司投資顧問金文迪以“證券從業與投顧業務”為主題分享了對投資顧問工作的認識。他指出，正确的自我定位十分重要，從業者需順應“投顧銷售化，銷售投顧化”的職業趨勢，不斷提升終生學習能力、表達能力和抗壓能力。
圖5 金文迪顧問分享
最後，胡繼晔教授總結了本次學習的收獲。聯系到基金小鎮展闆中的提到基金經理必須履行的注意義務（duty of care）和忠實義務（duty of loyalty），胡繼晔老師表示，實際上在我們“信托法及其監管”中就原封不動地講過，告誡同學們要将基金經理“受人之托，忠人之事”的信義義務時刻牢記心中，并對同學們寄予了殷切期望。
圖6 胡繼晔教授總結
整個參訪學習行程在基金小鎮毗鄰的國家泉水濕地公園的參觀後結束，同學們帶着滿滿的收獲平安返回學校。
文：金融專碩23級 孫禹桐
圖：金融專碩23級 王子豪、北京基金小鎮
審稿：胡繼晔
審核：徐慶
